證監或啟中資券商IPO檢查 2地監管或聯動
20161102
東網電視
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內媒引述券商消息報道，香港證監會近期或將啟動中資券商IPO業務專項檢查，在IPO業務核查上，香港與內地證券監管部門有望聯動。
據悉，IPO業務是檢查重點，未來香港證監會可能會組織專項檢查，監管部門也建議中資券商在港子公司自查業務部門人員配置、內控風控是否合規。證監或啟動中資券商IPO檢查，2地監管或聯動。
數據顯示，目前共有28家中資券商在香港設立子公司。保薦業務方面，香港去年在全球首次公開招股中排名第1，總金額達到337億美元，而內地券商子公司以獨家保薦人或聯席保薦人身份參與的IPO交易佔比達到77%。
數據顯示，今年以來，香港IPO市場承銷金額前5名皆為中資投行，依次分別是海通、建行、中行、招行、交行，第6名為高盛，而摩根士丹利則下滑排至第7。單就IPO來說，中資投行的實力是最強的，已經超過外資投行。
另方面，據披露，香港證監會近期最少啟動對渣打及瑞銀集團(UBS)的IPO保薦人活動調查。
業內人士表示，香港證監會啟動中資券商在港子公司IPO業務檢查，能夠提高相關機構的風控合規水平，從時間上看，與國內監管部門的IPO核查有些聯動的味道。
今年6月24日，內地證監會部署了IPO欺詐發行及信息披露違規違法專項執法行動，此次專項核查被業內稱為史上最嚴。據了解，今年已有興業證券、西南証券、中德證券因IPO或併購業務違規被處罰。
日前更有消息顯示，內地監管層正在更大範圍內啟動IPO專項核查工作。
數據顯示，今年前9個月內地券商在港持牌子公司總盈利為27億港元，較2015年同期下跌34%。
中資券商在港子公司的經紀業務實力仍有待加強。據上述機構人士介紹，雖然客戶數不少，但證券交易金額在香港佔比不足10%。據了解，持有香港經紀業務牌照的券商有500多家，港交所根據交易量將這些券商分為3類：A類券商是排名前14的大券商，排名15-60是B類，排名60之後是C類。目前，中資券商中A類只有中銀國際，交銀國際、國泰君安國際等屬於B類，還有大部分屬於C類的券商。
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