滙豐控股傳禁止市場部員工買賣股票
20170715
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外媒引述知情人士指，滙豐控股(00005)市場部門全球主管Thibaut de Roux周五發出電郵，告知其全球市場部門約6,000名員工，禁止在個人帳戶中購買單隻股票、債券以及過於集中的交易所買賣基金(ETF)，有關指示亦適用於管理滙豐集團資產負債表的員工。
知情人士稱，有關員工現有的戶口持倉將不受影響，但若需要出售已持有的證券時，必須獲得公司合規人員的批准，而管理人士在批准之時要保持警惕，若有必要則予以拒絕。
事實上，為避免利益衝突，相關的政策在銀行業並非首次推出。高盛早於2014年已禁止投行員工買賣單隻股票及債券。此外，根據摩根大通2016年的指引，公司容許交易員通過已獲批的券商進行買賣，但禁止「投機及其他短期投資活動」，或者購買客戶的股票。
滙豐控股今年起已增聘1,800名合規部員工，令該部門全球總員工數目達到6,000名。
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