花旗因保薦人缺失 遭證監會譴責及罰款5700萬元

2018年05月17日 17:03
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(美聯社圖片)

證監會表示,與花旗環球金融亞洲有限公司(下稱花旗)就其履行作為瑞金礦業(00246)上市申請保薦人的職責所提出的關注事項達成解決方案後,對花旗作出譴責及罰款5,700萬元。

證監會的調查發現,花旗沒有對瑞金的客戶進行充分及合理盡職審查及在進行瑞金上市申請的保薦人工作時妥善監督其職員。
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