滙豐證券亞洲遭證監會罰款960萬元

20180719
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香港證監會因滙豐證券亞洲的債券銷售手法出現系統性缺失,對其作出譴責並罰款960萬元。
證監會發現,滙豐證券亞洲在15年4月至16年3月期間,就根據《主板上市規則》第三十七章上市的債券(第三十七章債券)執行了378項交易,其中153項交易涉及向客戶作出建議或招攬行為。
但滙豐證券亞洲在向客戶作出建議前,並無就個別債券進行妥善而充分的產品盡職審查;也沒設立有效的系統,以評估其客戶的風險狀況等。
但目前並無證據顯示有任何客戶就其銷售手法作出投訴或蒙受損失。
證監會指出,有必要向市場傳達強烈的阻嚇訊息,防止再有類似的失當行為。
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