索羅斯旗下基金因沽空缺失　被證監譴責及罰款

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索羅斯(美聯社圖片)

證監會公布，因索羅斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)(簡稱SFM)在2015年代其管理的某隻基金，沽空長城汽車股份的缺失，對其作出譴責及罰款150萬元。

長城在2015年8月28日公布其發行紅股的建議，數量相等於其當時已發行股份的200%，而有關紅股發行須待某些條件達成後方可作實。有關紅股的交收日期預計為2015年10月13日。

證監會的調查發現，該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因該基金先前持有的80.8萬股長城股份而有權獲配發161.6萬股紅股。

SFM的交易支援組在2015年9月30日於SFM的交易系統內將該161.6萬股紅股入帳，但沒有按照SFM的內部政策將有關紅股分隔至一個受限制帳戶內。結果，該系統顯示有242.4萬股長城股份可供買賣，而事實上當時只有80.8萬股股份可供買賣。

該基金的其中一名投資組合經理基於該系統所顯示的錯誤資料，在2015年10月2日發出一項出售242.4萬股長城股份的指令，導致該基金沽空了161.6萬股長城股份。

證監會認為，SFM不但在買賣紅股時沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，而且沒有勤勉盡責地監督其職員，及沒有實施充足和有效的系統及監控措施，以確保其遵從有關賣空的規定。

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