證監會凍結金利豐等3家經紀行部分客戶資產
20190215
東網電視
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朱李月華旗下金利豐證券的個別客戶，遭證監會凍結資產。
香港證監會公布，向金利豐證券、長江證券經紀(香港)、以及海通國際證券等經紀行，發出限制通知書，禁止它們處理在多個客戶帳戶內持有的若干資產，涉及總價值約38.14億港元。
證監會表示，該等客戶帳戶與一家上市公司涉嫌在多份公告、年度業績，以及年報內披露虛假或具誤導性的財務資料有關，而該等資料相當可能會誘使他人進行交易，尤其是2015年進行的某些集資業務。
另外，有兩名人士涉嫌透過其個人持有的公司，挪用上市公司於2015年集資所得的部分資金，款項達2.58億元，部分被挪用的資金存入了一間公司A，而公司A則持有上述被凍結的戶口，故相信有必要防止公司A、有關人士及/或他們有關人士操作及處理該等帳戶，以及保存該等帳戶內價值至少為38.14億元的資產，以待進一步調查。
證監會指，就有關涉嫌市場失當行為進行的調查並非以該等經紀行為對象。有關限制通知書並不影響該等經紀行的運作或它們的其他客戶。
有關限制通知書禁止該等經紀行在未取得證監會事先書面同意的情況下，以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人處置或處理有關客戶帳戶內的若干資產，包括：訂立任何證券的交易；及/或處理證券及/或現金的任何提取或轉移，或因處置證券而產生的款項的任何轉移；及/或按有關客戶帳戶的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示處置或處理任何證券或現金；及/或輔助另一人以任何方式處置或處理有關客戶帳戶內的任何有關財產。若該等經紀行接獲任何上述指示，亦須通知證監會。
證監會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發出有關限制通知書是可取的做法，調查仍在進行中。
事實上，金利豐證券在去年9月亦接獲類似通知。當時證監會向3家證券行發出通知，包括金利豐證券、中南金融，以及滙豐金融證券(亞洲)，禁止有關經紀行在未得證監會事先書面同意下，以任何方式處置有關客戶帳戶內的任何資產，以總值101.68億元為限。
根據證監會當時的調查，事件涉及兩項可疑交易。就第一項交易，該上市公司主席(該人)可能曾經串謀該集團的管理層進行一項計劃，促致該集團從該人全資擁有的公司，買入另一家上市公司的股份，而交易條款對買方不利並且與聲稱的交易相關目的不符，藉以欺詐該集團。
至於第二項可疑交易，指該人曾串謀該集團的管理層，使他得以透過其全資擁有公司，以大幅過高的定價向該集團已認購的數個基金出售另一家非上市公司的重大權益，藉此欺詐該集團，令自己取得重大利潤。
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