【歷來最狠】四機構涉保薦人缺失 遭證監會重罰共7.8億
20190314
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香港證監會出手，重罰瑞銀、渣打證券、摩根士丹利及美林四公司合共7.867億港元，當中分別涉中國森林、天合化工及另外一家公司的保薦人缺失。
證監會表示，對UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(UBS Securities Hong Kong)(統稱為UBS或瑞銀)作出譴責，並處以罰款3.75億元，原因是UBS在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。
該3宗上市申請分別為中國森林、天合化工及另外一家公司(該另一宗上市申請)。
證監會亦局部暫時吊銷UBS Securities Hong Kong就機構融資提供意見的牌照，為期一年，令UBS Securities Hong Kong不得為任何證券在香港聯合交易所的上市申請擔任保薦人。
證監會亦暫時吊銷岑天的牌照，為期兩年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在負責監督中國森林的上市申請的執行工作時，沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。
證監會今天亦對中國森林及天合的上市申請所涉及的其他聯席保薦人採取行動。
此外，該會對渣打證券作出譴責，並處以罰款5,970萬元，原因是其在2009年擔任中國森林控股有限公司的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任，沒有就中國森林業務的數個核心範疇，作出合理盡職審查。
該會又對摩根士丹利作出譴責並處以罰款2.24億元，原因是摩根士丹利在擔任天合化工在2014年的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。
該會調查顯示，摩根士丹利沒有遵從《操守準則》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引。
至於Merrill Lynch Far East Limited(Merrill Lynch或美林)，則被證監會譴責並處以罰款1.28億元，原因是Merrill Lynch在擔任天合化工在2014年的上市申請的其中一名聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。
證監會的調查顯示，Merrill Lynch沒有遵從《操守準則》第17.6段內有關盡職審查會見的具體指引。
對於證監會是次的裁決，渣打發言人指，對有機會與證監會共同解決事件表示歡迎。集團早於2015年1月初宣布關閉機構股票部門、股票研究及股權資本市場活動業務，當中包括新股保薦人活動，渣打將繼續確保合規，及繼續投資所有合標準的業務。
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