【證監頻出手】中銀國際證券涉銷售產品缺失 遭罰1000萬

20190318
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香港證監會公布,因中銀國際證券有限公司在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失,對其作出譴責及罰款1,000萬港元。
證監會經調查發現,中銀國際證券在銷售和分銷投資產品(包括根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第37章上市的債券,以下稱為第37章債券)時,沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定,遂採取上述紀律行動。
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