招商證券因保薦缺失　遭證監會罰款2700萬

東網電視

香港證監會對招商證券(香港)有限公司(招商證券)作出譴責，並處以罰款2,700萬港元，原因是其擔任中國金屬再生資源(控股)有限公司(中國金屬)上市申請的聯席保薦人時，沒有履行其應盡的責任。

證監會是繼早前因另一位聯席保薦人──UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(統稱為UBS)，在中國金屬及另外兩家公司的上市申請中，犯下缺失而對其作出處分後，採取的另一次紀律行動。

證監會調查發現，招商證券及UBS各自在上市過程中，沒有履行聯席保薦人應盡的盡職審查責任，以處理有關中國金屬及其客戶的多項不尋常事實及迹象。

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