招商證券因錯誤處理客戶款項 遭證監會譴責及罰款
20190530
東網電視
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香港證監會公布，因招商證券(香港)有限公司(招商)與錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失，對其作出譴責及罰款500萬元。
證監會發現，在2011年10月1日至2014年9月30日期間，招商曾經約800次為了《證券及期貨(客戶款項)規則》明確容許的目的以外的目的，將介乎68,000元至3.08億元的資金由客戶信託帳戶轉出。
招商亦沒有聘用適當的職員來進行其業務，也沒有設立妥善的內部監控措施和程序以確保遵從《客戶款項規則》及保障客戶資產。
該會又指，由於穩妥保管客戶資產是持牌法團的基本責任，故即使客戶資金其後在同日便被轉回客戶信託帳戶，任何違反這項責任的行為仍是不能姑息的。招商採取有關做法超過三年，顯然違反了這項基本責任，及沒有遵從《客戶款項規則》和《操守準則》。
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