證監會禁止宋鵬重投業界10個月
20190712
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香港證監會禁止因輝立証券前客戶主任宋鵬違反證監會《操守準則》的規定，禁止其重投業界10個月，由2019年7月12日起至2020年5月11日止。
證監會發現，於2015年4月至2016年5月期間，宋鵬在沒有事先取得客戶書面授權，並在當時的僱主不知情及沒作出批准的情況下，以委託形式在一名客戶的證券帳戶及保證金帳戶內進行交易。
該名客戶雖曾口頭上授權宋以委託形式在該等帳戶內進行買賣，但由於沒有書面授權，輝立証券無法監察及監督該等帳戶的運作情況，亦無法保障客戶免受在帳戶內進行未經授權交易的風險。
證監會在釐定罰則時，已考慮到所有相關情況，包括宋的失當行為所持續的時間，以及其過往並無遭受紀律處分的紀錄。
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