證監會報告：第3季持牌機構增9% 創新高
20181207
東網電視
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證券及期貨事務監察委員會發表季度報告，總結2018年7至9月重要發展，其中持牌機構及人士和註冊機構的數目達至46,063間，按年增5%；持牌機構數目上升9%至2,844間，兩者均創新高。
在執法方面，季內對5家持牌機構及5名代表採取紀律處分，共罰款4,040萬港元。
期內共審閱118宗新上市申請，數量較上一季度增加7%。
該會對持牌機構進行共81次現場視察，以查核其遵守相關監管規定的情況。
季內，該會發出有關建議修訂《公司收購、合併及股份回購守則》的諮詢總結，經修訂的守則已於7月13日生效；並展開兩項諮詢，分別建議發出有關證券保證金融資活動的指引，以加強經紀行的風險管理，及修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》，以緊貼最新的國際標準。
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