證監會報告:第3季持牌機構增9% 創新高

2018年12月07日 10:40
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證券及期貨事務監察委員會發表季度報告,總結2018年7至9月重要發展,其中持牌機構及人士和註冊機構的數目達至46,063間,按年增5%;持牌機構數目上升9%至2,844間,兩者均創新高。

在執法方面,季內對5家持牌機構及5名代表採取紀律處分,共罰款4,040萬港元。

期內共審閱118宗新上市申請,數量較上一季度增加7%。

該會對持牌機構進行共81次現場視察,以查核其遵守相關監管規定的情況。

季內,該會發出有關建議修訂《公司收購、合併及股份回購守則》的諮詢總結,經修訂的守則已於7月13日生效;並展開兩項諮詢,分別建議發出有關證券保證金融資活動的指引,以加強經紀行的風險管理,及修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》,以緊貼最新的國際標準。

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