證監會:密切監察中介銷售複雜及高風險產品

2018年12月07日 19:05
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香港證監會發出通函表示,從其近期的調查中留意到,持牌法團銷售結構性產品及公司債券的數量有所上升,提醒中介人在銷售這些產品時時,應遵從有關銷售手法的規定。證監會將採用各種監督措施,包括進行視察等,以監察持牌法團的合規情況。

其中一個例子是股票掛鈎累計認購期權。此類產品,投資者受到合約所約束,在市場走勢不利於他們時,須按照行使價買入議定數目的相關資產,因而蒙受損失。

另一例子是具有在發行商不可持續營運時用作彌補虧損的特點的債券(彌補虧損債券)。此類債券具有或然債股轉換或撇減的特點,觸發事件既複雜又難以預測。

鑑於上述產品種類的複雜性,由明年4月6日起,中介人無論有否對客戶進行招攬或提供建議,都須確保複雜產品交易在所有情況下都適合有關客戶。中介人亦將須為客戶提供有關產品的資料及警告聲明。

證監會亦留意到,向投資者銷售的公司債券包括高息債券。此類債券所涉及的發債機構違責風險往往較高,而且在經濟下滑時更容易受到不利影響。
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