金管局譴責JPMorgan Hong Kong違反洗錢條例

2018年12月28日 18:00
東網電視
更多新聞短片

再有銀行因反洗錢不力,被香港金融管理局譴責及罰款。該局公布,譴責JPMorgan Hong Kong(摩根大通香港)違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》,並處以罰款1,250萬港元,為第四間因相關條例被金管局罰款的銀行。

當局調查發現,該公司於2012年4月至2014年2月期間,在數個主要管控範疇(包括客戶盡職審查、定期覆核客戶盡職審查資料,以及電傳轉帳)存在缺失,以致違反《打擊洗錢條例》中6項指明的條文。

概括而言,該公司並沒有設立及維持有效措施,以履行其進行客戶盡職審查的責任、履行其持續監察業務關係的責任,及識辨及處理不遵守相關規定的電傳轉帳。

金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示,銀行必須設立有效措施,以履行其在《打擊洗錢條例》下的責任。相關措施使銀行能在顧及其業務性質、規模及複雜程度的情況下,識別、了解及減低風險。銀行應參閱金管局提供的各項指引及資源,包括《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》。
------
《骰寶坊》誠邀各地【賭王】【賭后】挑戰神人境界,每日更有百萬籌碼等你領取!立即免費下載,體驗《骰寶坊》最真實、刺激的多人在線骰寶遊戲!
遊戲下載:
https://goo.gl/i2t1yj

想睇更多一、二手樓精彩故事,即click以下連結:
新盤置啱睇
http://money18.on.cc/newflat/

二手置啱Feel
http://money18.on.cc/usedflat/