证监会冻结金利丰等3家经纪行部分客户资产

2019年02月15日 16:34
东网电视
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朱李月华旗下金利丰证券的个别客户,遭证监会冻结资产。

香港证监会公布,向金利丰证券、长江证券经纪(香港)、以及海通国际证券等经纪行,发出限制通知书,禁止它们处理在多个客户帐户内持有的若干资产,涉及总价值约38.14亿港元。

证监会表示,该等客户帐户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩,以及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关,而该等资料相当可能会诱使他人进行交易,尤其是2015年进行的某些集资业务。

另外,有两名人士涉嫌透过其个人持有的公司,挪用上市公司于2015年集资所得的部分资金,款项达2.58亿元,部分被挪用的资金存入了一间公司A,而公司A则持有上述被冻结的户口,故相信有必要防止公司A、有关人士及/或他们有关人士操作及处理该等帐户,以及保存该等帐户内价值至少为38.14亿元的资产,以待进一步调查。

证监会指,就有关涉嫌市场失当行为进行的调查并非以该等经纪行为对象。有关限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。

有关限制通知书禁止该等经纪行在未取得证监会事先书面同意的情况下,以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理有关客户帐户内的若干资产,包括:订立任何证券的交易;及/或处理证券及/或现金的任何提取或转移,或因处置证券而产生的款项的任何转移;及/或按有关客户帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示处置或处理任何证券或现金;及/或辅助另一人以任何方式处置或处理有关客户帐户内的任何有关财产。若该等经纪行接获任何上述指示,亦须通知证监会。

证监会认为,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出有关限制通知书是可取的做法,调查仍在进行中。

事实上,金利丰证券在去年9月亦接获类似通知。当时证监会向3家证券行发出通知,包括金利丰证券、中南金融,以及滙丰金融证券(亚洲),禁止有关经纪行在未得证监会事先书面同意下,以任何方式处置有关客户帐户内的任何资产,以总值101.68亿元为限。

根据证监会当时的调查,事件涉及两项可疑交易。就第一项交易,该上市公司主席(该人)可能曾经串谋该集团的管理层进行一项计划,促致该集团从该人全资拥有的公司,买入另一家上市公司的股份,而交易条款对买方不利并且与声称的交易相关目的不符,借以欺诈该集团。

至于第二项可疑交易,指该人曾串谋该集团的管理层,使他得以透过其全资拥有公司,以大幅过高的定价向该集团已认购的数个基金出售另一家非上市公司的重大权益,借此欺诈该集团,令自己取得重大利润。
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