證監會暫吊銷鼎成證券主席黃鳳英牌照 為期8個月

2019年05月16日 19:28
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證監會公布,鼎成證券有限公司主席兼負責人員黃鳳英,因試圖營造證券交投活躍的虛假或具誤導性的表象,遭暫時吊銷牌照,為期8個月,由2019年5月16日起至2020年1月15日止。

該會調查發現,黃氏唆使一名朋友協助,由該朋友透過另一家經紀行在2011年5月31日至8月5日期間就環科國際集團有限公司的股份,以及在2011年4月27日至6月1日期間就天津天聯公用事業股份有限公司的股份進行交易。

黃氏承認,其行動旨在為上述兩家公司的股份營造成交量,藉此誘使其他投資者買賣該等股份。證監會認為,黃氏的不誠實及蓄意行為,令她作為受規管人士的資格受到質疑。

證監會又表示,在釐定罰則時,已考慮到所有相關情況,包括黃有悔意和坦誠認錯,以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。
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