訊匯證券因內部監控缺失 遭證監會罰款500萬

2019年08月15日 16:44
東網電視
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證監會表示,訊匯證券有限公司因一系列內部監控缺失及監管違規,遭該會譴責及罰款500萬元。

上述紀律行動源於證監會就一名投資者針對訊匯證券的一名前客戶主任的操守所提出的投訴而進行的調查。證監會發現,訊匯證券沒有規定其客戶主任必須先取得客戶的書面同意,才可將客戶存放於訊匯證券的資金轉至他們在訊匯證券的聯屬公司開立的黃金交易帳戶。

訊匯證券應證監會要求,委聘了獨立檢討機構對其內部監控系統和程序進行檢討。這項獨立檢討及證監會另外進行的審查顯示訊匯證券在2015年10月至2016年12月期間,其業務運作及內部監控在14個範疇存在缺失。

證監會認為,訊匯證券的系統及監控措施有所不足,及未能確保符合適用的監管規則與規定。

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