滙豐涉違反電話錄音規定　遭證監罰款210萬

香港上海滙豐銀行(滙豐)因沒有遵守《操守準則》下的電話錄音規定，遭證監會譴責及罰款210萬港元。

上述紀律行動源於滙豐在2017年4月8日至2018年1月31日期間，沒有設置或啟動其私人銀行部某些電話線的錄音功能，導致透過其59條受影響電話線接收的5,830項客戶交易指示未被錄音。

證監會認為，滙豐沒有設立有效的內部監控程序，以確保其電話錄音功能運作妥善，和及時發現其電話錄音功能出現的任何事故。

證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到滙豐自行向證監會及金管局匯報上述事故；在發現該等事故後採取了補救行動；與證監會合作解決其提出的關注事項；及同意委聘獨立的機構，就私人銀行部所使用的錄音系統在日常操作和功能方面，採取補救行動檢討其成效，並向證監會及金管局提交檢討報告和確保其遵從監管規定。

該個案是在證監會和金管局聯合紀律處分協作安排下，由金管局作出調查後，轉介予證監會作出跟進行動。

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