證監會前置式監管方針或礙市場運作 宜降低影響

2020年01月16日 20:32
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香港證監會程序覆檢委員會在2018至2019年度周年報告中指出,證監會在其根據前置式監管方針及早處理問題時所採取的行動,可能會對市場正常運作造成影響,證監會應研究方法把此等影響減至最低。
證監會自2017年起採用前置式監管方針,覆檢委員會在年內覆檢7宗涉及企業融資的個案時,對新監管方針的影響尤為關注。
覆檢委員會留意到,證監會及早介入雖然有助遏止和處理市場失當行為,但直接介入市場正常運作,可能會令參與者無法進行公平合理的交易和市場活動,帶來非預期的影響。
委員會預期,證監會未來會更頻密作出行動,以及早介入處理市場違規行為,故建議證監會密切監察此等行動對市場正常運作可能帶來的影響,並研究方法把影響減至最低。
證監會已察悉有關建議,並表示會予以考慮。
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