證監會前持牌人提供虛假資料罪名成立 被罰款3.6萬

2020年09月03日 17:04
東網電視
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東區裁判法院周四(3日)裁定前持牌人劉天佑,因向香港證監會提供虛假或具誤導性資料罪名成立,被判罰款3.6萬元,以及被命令支付證監會的調查費用。
劉氏在2017年8月在向證監會申請2個牌照時,未有披露其是其他監管或刑事調查機構的調查對象。另外,他成為證監會持牌人後,於2018年3月向證監會呈交周年牌照申報表,並聲明之前所提供的資料並無更改,但事實是他於2017年9月26日至2018年2月28日這段相關申報期內,曾被控一項刑事罪行,並且仍在接受調查。
劉氏亦沒有在與針對他的刑事和紀律處分程序相關的事件發生後的七個營業日內,向證監會作出申報。
證監會要求申請人及持牌人完整、真實和正確地披露他們提交的所有資料。如有任何更改,便須及時作出申報,否則他們持牌或繼續持牌的適當人選資格便可能受到影響。
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