調查:九成本地中小券商指經營困難 八成不滿監管繁苛

20200914
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本地券商於過去一年受到社會不穩和疫情等多重因素夾擊,經營環境惡化,結業或停業屢見不鮮。香港證券業協會主席和亨達集團主席徐聯安早前走訪400多家券商,了解業界的營商狀況及需要,並整合所收集的意見和提出建議,將向相關機構如實反映。
徐氏稱,約九成小型劵商表示經營困難,對行業前景感到悲觀,指年輕人不願入行,難以發展。過去數十年間,香港金融市場發展蓬勃,成交額不斷上升。自2010年起,聯交所主板成交額每日平均上升超過七成。整體而言,金融服務業固然受惠於業務量上漲,但券商意見揭示市場發展的不平衡。
徐認為,證券業向大型證券行和銀行傾斜。從聯交所參與者市場佔有率可見,自2000年以來,A組券商的市場佔有率增長64%,惟C組券商則大幅下跌近80%。2019年,A組14家券商佔據了市場近60%份額,而C組600家小型券商僅有約8%的市場佔有率。他補充,終止營運的券商數目自2017年起屢創新高。2019年全年結業或停業的券商數目比2018年增長了近1.6倍,隨着負面影響陸續浮現,今年的情況更有所加劇。直至8月底,因經營困難而需要倒閉或休業的券商已接近31家。
出現此困局,徐指出原因在於不公平競爭,導致C組券商被邊緣化。例如證監會收緊孖展規管,C組券商難以獲得銀行借貸,新股集資亦無法向銀行借來足夠資金,為客戶提供孖展認購,間接失去部分生意。他轉述受訪券商,當中超過八成對監管機構的苛刻要求甚為不滿。另有小型證券商反映,證監會透明度不高,加上愈來愈多新條例出台,並頻繁推陳出新,小型券商需要額外聘請法律顧問應付嚴厲及繁瑣的監管要求,導致合規成本進一步上升,使部分已困難重重的劵商雪上加霜。徐氏更認為監管機構條例未能配合金融科技發展,而中小型劵商投放數碼發展資源不足,長遠發展落後於中、大型證券公司。反映及建議
因應業界困境,徐氏提出一系列建議,包括調整證監會「一刀切」的規管準則,以維護市場的公平競爭。他倡議相關部門將繁瑣的監管程序「拆牆鬆綁」,減輕中小券商的合規成本壓力。同時促請證監會檢視股票及期貨的孖展和保證金要求,平衡業界發展及監管需要。
長遠而言,他期望政府盡快訂立證券業長遠發展政策,為券商爭取符合業務範疇的參與權,保障業界權益。此外,他呼籲政府將券商納入「跨境理財通」計劃內,並爭取進一步修訂CEPA中對券商的資產及規模要求,以協助業界跨進大灣區。他亦期待財庫局的「金融服務業創職位計劃」盡快落實,助券商吸納人才。
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