新礦資源獨立非執董被證監處分

2020年09月17日 07:04
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新礦資源(01231)公布,周三(16日)收到獨立非執行董事冼易之通知,香港證監會對其作出處分。
根據證監會於周三發布的新聞稿,因冼氏(他為一個持牌法團之前負責人員兼行政總裁)違反《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》及《適用於申請或繼續以保薦人和合規顧問身分行事的法團及認可財務機構的額外適當人選指引》,證監會因而禁止他重投業界,為期20個月,由2020年9月15日至2022年5月14日止。
冼氏是負責監督執行持牌法團於2017年作為保薦人於某項上市申請的保薦人主要人員。證監會針對他的紀律行動與證監會就該上市申請而對持牌法團的紀律行動有關。證監會發現,冼氏沒有履行其作為持牌法團的保薦人主要人員、負責人員兼高級管理人員的職責,原因為他沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理該項上市申請;勤勉盡責地監督其下屬執行持牌法團的保薦人工作;及確保持牌法團維持適當的操守標準。
董事會已考慮上述對冼氏的處分,並認為他能夠表現出其作為獨立非執行董事的職位相稱的能力水平,並能夠繼續為集團未來的戰略發展做出寶貴的貢獻,鑑於他在會計和財務管理、公司秘書和公司行政管理領域具有適當的專業資格,並且在香港和海外上市公司的公司管治方面具有豐富的經驗;上述事件並未對冼氏擔任董事的特質、操守或獨立性產生負面影響。
因此,董事會認為,由冼氏繼續擔任獨立非執行董事將是合適的,而上述事件不會對集團的業務運營和財務狀況產生任何重大影響。
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