東亞遭證監譴責及罰款420萬 市值五日失30億

2020年09月17日 16:46
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由李國寶擔任執行主席的東亞銀行(00023)遭到香港證監會公開譴責,原因是該銀行沒有依監管規定分開存放客戶證券,東亞並在事件之中被罰款420萬元。
證監會表示,在接獲香港金融管理局的轉介及東亞自行報告有關事件後進行調查,發現該銀行在2003年4月1日至2016年12月五日期間,沒有將分別存放於兩名外部保管人(即中央結算及交收系統和東京三井住友銀行)所維持帳戶內的客戶證券與自營證券分開保管。
雖然東亞在其內部電子會計紀錄內已識別出有關客戶證券,但它沒有遵守有關持牌法團須將客戶證券保管在被指定為信託帳戶或客戶帳戶的獨立帳戶內的監管規定。
事實上,早在2015年11月至2016年1月期間,金管局對東亞進行現場審查,並對該銀行違反《客戶證券規則》第5(1)條一事表示關注。而在2016年12月,經金管局進一步查詢後,東亞銀行就其沒有根據《客戶證券規則》將客戶證券存放在指定的獨立帳戶一事向證監會及金管局作出報告。
證監會在決定本次處分時,已考慮到多項情況,包括沒有證據顯示客戶因該銀行的違規事項而蒙受損失等。東亞周四(17日)則發公告,表示不認為上述事件對該銀行或其任何附屬公司的業務、運作有任何重大不利影響。
東亞股價周四收挫3.24%,收報16.14元。而事實上該銀行股價已連跌五個交易日,累積下跌5.94%,市值累積蒸發29.73億元。
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