海通證券收到中證監罰款通知

2021年10月14日 21:20
東網電視
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海通證券(06837)公布,收到中國證監會重慶監督局《行政處罰事先告知書》的公告,責令海通證券改正,沒收財務顧問業務收入100萬元人民幣(下同),並處以300萬元罰款。對李春、賈文靜給予警告,並分別處以5萬元罰款。
公司表示,將持續遵循穩健的經營理念,進一步強化投資銀行業務內控機制,提高規範運作意識,全面提升投行合規風險管理水平,切實履行勤勉盡責義務。目前公司的經營情況正常,敬請廣大投資者理性投資,注意投資風險。