國泰世華商業銀行遭金管局罰款1100萬元

2022年09月23日 18:17
東網電視
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金管局宣布,根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對國泰世華商業銀行股份有限公司香港分行的調查及紀律處分程序。金融管理專員對國泰世華香港違反《打擊洗錢條例》處以1,100萬港元罰款。
  
調查發現,國泰世華香港在2012年4月至2016年2月期間,就進行持續客戶盡職審查及對高風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面的管控存有缺失。國泰世華香港在該期間沒有設立及維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下有關持續客戶盡職審查及嚴格客戶盡職審查的責任。此外,國泰世華香港沒有採取所有合理措施,以確保設有適當的預防措施,以防止該等違反情況及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。