证监会倡中介人鼓励客户在恶劣天气交易日以电子转帐

香港将于9月23日落实“打风开市”。香港证监会向持牌法团发通函，阐述证监会对中介人在新安排下应达到的操守和内部监控标准期望，并倡中介人鼓励投资者在恶劣天气交易日以电子方式转帐。

证监会指，中介人一旦发现任何可能对客户利益或中介人维持业务运作的能力有重大影响的事故，如违反最低速动资金规定、挪用客户资产，及系统中断或出现严重故障等，应通知证监会。

证监会指出，中介人应作出适当的安排，以确保在恶劣天气下维持交易期间正常运作，包括就在恶劣天气交易日进行业务活动作出充足的准备及实施适当的措施，包括采用遥距运作及电子转帐；提前及清晰地向客户传达有关恶劣天气下维持交易的政策及安排，以及因恶劣天气下维持交易而对客户协议作出的任何改动，并鼓励客户以电子方式转帐。

同时，中介人亦应制定稳妥的安排，以便在恶劣天气交易日及时地及以可靠的方式获得资金，采取审慎的风险管理以确保财政上的抵御能力，及维持有效的监控措施以保障客户资产。

证监会表示，明白中介人的业务规模和复杂性各有不同，在实施恶劣天气下维持交易的初期可能会在运作上遇到挑战。为确保符合上述应达到的标准，中介人应为自身订立与其业务规模和复杂性相称的程序，而中介人的高级管理层应设立妥善的管治和监察机制，以确保该等程序得到妥善的设计和实施。