瑞士宝盛集团前顾问违反规定　遭证监会吊销牌照7个月

私人银行业务的瑞士宝盛集团(Julius Baer)前雇员Singh Amit Kishan因违反监管规定，遭香港证监会暂时吊销牌照，为期7个月，由2024年10月16日起至2025年5月15日止。

证监会调查发现，在2018年12月17日至2019年2月11日期间，Julius Baer的私人银行顾问Singh Amit Kishan向其当时的雇主作出了失实陈述，表示他曾于2018年12月10日在香港与一名客户亲身会面，作为所规定的开户程序的一部分。

在2019年6月21日至2020年2月20日期间，Singh Amit Kishan亦透过文字讯息建议该客户进行14项交易，其方式造成他没有就该等交易作出招揽的虚假表象，但事实上并非如此。当中，有11项交易涉及根据Julius Baer当时的政策不得作出招揽的产品，且该等交易在实际情况下理应不获准进行。其馀交易因牵涉集中风险，若就该等交易作出招揽，便须于交易前取得批准，但Singh Amit Kishan却没有取得有关批准。

总括而言，Singh Amit Kishan规避了Julius Baer有关开立帐户、“认识你的客户”及评估产品合适性的程序，因而导致Julius Baer无法妥善监察职员在上述范畴的行为，及至其遵从《操守准则》下适用的“认识你的客户”及评估合适性的相关规定。

证监会在决定对Singh Amit Kishan采取上述处分时，已考虑到无证据显示开户文件所载列有关该客户的实质个人资料及风险概况有重大不足或具误导性，或该14项交易涉及的产品并不适合该客户；及他过往并无遭受纪律处分的纪录。