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香港证监会谴责名汇证券，并处以罚款500万元，因其在证券保证金融资方面犯有内部监控缺失，同时暂时吊销名汇证券负责人员、核心职能主管兼高级管理层成员柯港泽的牌照，为期7个月，由上周五(21日)起至2025年10月20日止。
值得留意的是，证监会明言，若非名汇证券的财务状况和其终止业务的决定，原应对其施加650万元的罚款。
证监会调查显示，在2020年5月1日至2022年11月30日期间，名汇证券有关证券保证金融资的风险管理监控措施和做法存在不足之处，并发现该行向有长期未清偿的保证金短欠及过往在清缴追缴保证金方面纪录欠佳的保证金客户提供财务通融，且没有实施审慎的措施来管理所涉及的风险。
具体而言，名汇证券没有设定触发水平以停止帐户结馀不足的保证金客户进一步购买证券；有效地管理追缴保证金通知及／或对保证金客户进行强行变现，以及将偏离其保证金借贷和追缴保证金通知政策的解释记录在案；妥善地管理其保证金客户的信贷限额；及尽快收取客户到期应付的保证金。
名汇证券的缺失不符合该公司根据《内部监控指引》、《操守准则》及《证券保证金融资活动指引》应达到的标准。证监会认为，名汇证券的缺失乃归因于柯港泽在有关期间内没有履行其作为该行负责人员及高级管理层成员的职责。
证监会在决定对名汇证券及柯港泽采取上述纪律处分时，已考虑到2015年首次发现该行在有关证券保证金融资的风险管理监控措施方面存在不足之处，而该等问题在有关期间内一直持续；曾多次提醒持牌法团及其高级管理层实施审慎的风险管理政策和程序以及保证金借贷做法；已在2015年及2022年发出2封致管理层函件提醒；纪律行动所针对该行的缺失乃归因于柯氏无履行其作为高级管理层成员的职责；传递具阻吓力的强烈讯息，以提醒市场有关缺失不可接受；及该行及柯氏过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。
